夯实制度建设基础,筑牢风险管控防线,以科技手段监督护航宁夏交通运输行业
2022-03-21 14:42:15
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夯实制度建设基础  筑牢风险管控防线

以科技手段监督护航宁夏交通运输行业

宁夏交通运输厅内控管理体系建设工作总结

 

近年来,自治区交通运输厅针对项目点多、面广、线长、主体丰富、程序繁杂,风险防控薄弱等问题,以“内控体系建设”为抓手,实施“以项目为主线、以绩效为导向、以预算为手段、以资金为核心、以采购为机制、以资产为基础、以风控为保障,构建智控平台”的管理举措,实现“管理制度化、制度流程化、流程信息化”,努力提升交通运输资金的监管水平,持续修复政治生态,逐步形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制,有效遏制和预防腐败现象。

一、抓住关键少数,强化党的领导。

习近平总书记不断强调抓工作,“从人抓起”、“关键在人”,抓住领导干部这个“关键少数”,就等于抓住了“牛鼻子”,方可破解党内监督难题。一是完善决策机制,强化党的领导。认真贯彻落实十九届四中全会《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》,完善党领导交通运输各项事业的具体制度,把党的领导贯彻到厅机关和厅属事业单位履行职责全过程,坚持民主集中制,明确了党委(支委)会作为单位内三重一大集体决策的最高决策机构,并充分利用调查研究、科学论证、风险评估等方式,强化决策执行、评估、监督。二是成立内控机构,强化组织保障。成立了内控建设领导小组及内控建设办公室,由党委主要领导任组长,驻厅纪检组组长及分管厅长任副组长,厅属相关单位成立由本单位负责人为组长的单位内控领导小组,统筹全厅及各单位内控体系建设,坚持责任层层明确、压力层层传导,形成主体清晰、权责统一、各司其职、各负其责的工作格局,保证了工作任务落实。三是转换内控意识,提高务实作风。多次组织国内内控专家、学者对全厅各级领导干部分批次进行内控专题培训,针对日常管理对标上位法规文件,通过风险警示案例不断深化风险与管理认识,坚持以案示警、以案促管,提高了各级领导干部的风险管控意识、规矩意识和法治意识,增强了落实制度的思想自觉和行动自觉,实现了“要我控”向“我要控”的转变。四是发挥引领示范,带头真抓实干。抓好制度落实,必须首先抓住领导干部这个“关键少数”,大力倡导领导干部既是制度的制定者、执行者,更是制度落实的监督者的导向,不断督促系统各级党政一把手和各处室负责人既要管好自己,还要抓好班子、带好队伍,作榜样、树标杆。坚持制度面前没有特权、执行制度没有例外,坚决维护制度的严肃性和权威性,营造了尊重制度、遵守制度的浓厚氛围,推动内控制度建设各项工作落到实处。

二、加强制度建设,扎紧权力笼子。

明制度于前,重威刑于后。针对有关案件通报暴露出的,有的领导干部独断专行,搞家长制、“一言堂”,个人凌驾于组织之上等问题,把制度建设作为自治区交通运输行业建立“法治政府”的第一要务。结合实际,组织、安排、部署全面开展建章立制,不断实现从数量庞杂、交叉重复到规范化、体系化转变,形成了一套层次分明、规范统一、逻辑严谨的内控制度体系。

一是建立行业法规库,保障风控建设。系统以上位法为遵循,并根据事业发展需要,梳理完成了包括党建纪检审计、财经法规、建设养护、运输服务、综合执法、质量监督等在内的161020项国家、自治区相关法律法规文件,为自治区交通运输事业风险防控建设提供了必要法理支撑。

二是加强制度建设,实现闭环管理。厅内控领导小组高度重视制度建设,坚持用制度管权管事管人,让权力在阳光下运行。组织厅属各单位着力收集、梳理、分析现有制度192项、审计报告20余份,对标相关法律法规要求,借鉴先进地区、单位管理经验和单位管理实际,专题调研各类专家、学者、资深岗位管理人员80余人次,坚持问题导向,突破原有财务内控的边界,延伸至项目管理、绩效管理等内容,探索性提出“以项目为主线、以绩效为导向、以预算为手段、以资金为核心、以采购为机制、以资产为基础、以风控为保障”的思路进行制度一体化建设。首先,按照“分事行权、分岗设权、分级授权”要求,统筹发布任务建设指导意见,分阶段明确制度建设任务,并将内控制度建设任务纳入各单位效能考核。通过对制度的迭代优化、补缺提质。系统各单位更新、补充、优化议事决策机制、内部控制管理、内部审计以及预算、收支、采购、合同、资产、项目等制度303项。其次,结合行业管理实际,组织相关业务专家通过实地调研、资料分析等方式,明确了专项资金管理、项目库管理等5项厅系统重点管控领域,规范了各领域的专项管理办法,逐步由“管系统”向“管行业”的转变。再次,根据各单位差旅、接待、会议、培训、车辆等容易出现违规支出的高风险经费,在遵循上级政策的前提下,对系统各单位经费支出定范围、定标准、定权限、定流程、定票据、定要素,围绕10余项重点经费,编制经费支出指南近100项。第四,在全国交通运输行业首次梳理完成建设类、管理类、养护类、运输服务类等639个绩效指标在内的指标库,为行业绩效规范管理提供了坚实的指标支撑。

三是梳理流程风险,界定岗位权限。针对制度建设过程中,存在实体性法规多、程序性制度少,定性要求多、定量规定少,衔接不紧密、相互不配套;在制度执行层面,部分法规制度抽象笼统,缺乏明晰的实施细则和实操性规定,导致监督制度执行难等问题。厅内控领导小组组织厅属各单位以三定方案为切入点梳理机关处室、厅属事业单位各岗位权责、业务流程,对每个流程做到定潜在风险、定控制措施、定管理职责、定控制文档、定法理依据、定环节衔接,绘制全厅业务流程图835张,梳理潜在风险点1100余个,制定针对性防范措施3500余条,有效的堵塞了潜在风险漏洞,建成交通运输厅“分事行权、分岗设权、分级授权”的内控业务流程体系,实现了权责清晰、流程合规、风险可控的业务规范,扎牢了制度的笼子,为自治区交通运输行业合规、高效运转提供了有力保障。

三、固化流程标准,提升管理水平。

习近平总书记支出:“天下之事,不难于立法,而更难于法之必行”。制度的生命在于执行,不执行的制度形同虚设。一是落实制度刚性约束,保持制度的严肃性。内控体系建设在转意识、建制度、明标准、厘权责、定流程的基础上,利用信息化科技手段将业务执行标准、权限、流程根据制度规定嵌入业务工作流程,进一步夯实制度执行的严肃性、规范性。二是管控业务全过程,建立业财融合平台。内控信息系统以项目执行为主线,贯穿预算、绩效、收支、采购、合同、资产等全套业务流程,通过项目各个阶段的内控导向及信息衔接业务部门、财务部门,让不同专业的每个公职人员清楚各自岗位的具体职责、上下环节衔接点及工作标准与要求,每项业务分解成了哪些经济活动,每个经济活动由哪些业务要素、审批要素构成,每个要素标准、依据和操作规程等。通过信息化系统自动运行,审批过程全程留痕,明确审批职责权限,各个岗位工作全程衔接、透明、可控、可监督,责任可追溯,业务管理和资金管理实现高效融合三是打通部门管理阻点,实现资金行业管控。内控信息系统通过对市县交通运输行业专项的一体化管理,贯穿全区交通运输专项立项、预算编制、资金安排、项目执行、过程监督、绩效评价、评价结果应用的全过程管理,率先落实了财政部《项目支出绩效评价管理办法》的要求,做到哪里有项目,哪里有管理;哪里有资金,哪里有监督四是创新工作手段,依靠科技提升效能。内控信息化建设充分利用图形智能、RFID(射频识别)、移动审批、发票验真验重等技术,有效解决了填报内容多、资产管理效率低、审批方式单一以及假发票、电子发票重复报销等问题,以智慧机控弥补人控的不足,增强管理方法和工作能力,促进工作效能的不断提升。

四、严管理控风险,建立全方位立体监督模式。

一是用好业务大数据,提升风险防控水平。内控信息系统设定公职人员权责关口、项目控制关口、预算控制关口、采购控制关口、合同控制关口、经费支出关口等多重风险防控工作机制,内置117项风险防控指标,对业务经办过程的环节、关键指标、附件文件等进行风险因子的搜索、比对、识别、排查,发现风险点,自动采取阻断、报警、报送专人审核等处理方式二是落实第一种形态,防范违规苗头。内控体系建设充分运用“第一种形态”,紧盯违规收送礼品礼金、公款吃喝、公车私用、超标准支出等突出问题,对可能存在违规违纪等潜在风险的事项重点提醒,设置了“月饼、鲜花、烟酒、礼品、贺卡、健身卡”等敏感性的关键词,做到事前提醒。对于项目建设过程中存在超标准执行、先实施后申请、变更资金支付主体、超合同资金支付等业务风险,系统设置了重点提醒。通过系统刚性运行,杜绝了踩“红线”、闯“红灯”,有效解决财务支出审核把关不严、预算执行监控薄弱、超标准、未验先付等问题,规避了大批“非主观故意违规”情况的发生,将各类经济业务中潜在风险阻断在萌芽状态,体现了“把权力装进了制度的笼子、让决策置于了阳光之下”的内控效能三是督促督办业务办理,提升执政效能。内控系统根据业务执行要求,在定职责、定流程的基础上,进一步加强厅系统各级领导干部的纪律约束性,主动将怠工、慢工、“不作为”等行为,及时推送未能及时办理或审批的事项至相关分管领导、主管领导以及纪委监督机关和监察岗位,督促执行并纳入人员和部门的效能考核,有效治理了“庸懒散软”等不良风气。四是创新监督模式,实现立体监督由于日常检查、财务审计、巡视巡查等方式监督的特点在于存在事后监督,内控体系建设的监督有效解决了事前监督、过程监督薄弱的问题,实现了事前预警、事中拦截、事后筛查、风险报告、日常监督五项功能,通过向各级监管人员实时推送风险预警信息,实现了业务监督、财务监督、纪检审计监督、主要领导监督“四位一体”的立体监督模式,有效管控了资金运行中的风险。

 

交通运输厅探索建立的内控体系,在厅系统各单位之间形成了“自上而下抓治理、自下而上抓落实、权力运行有监督”的科学廉政风险防控机制。交通运输厅开展实施的内控制度体系建设,实现了从项目审批、项目执行、过程监督、结果有反馈的闭环管理,构建了系统完备、科学规范、运行有效的制度体系,使交通运输行业制度优势更好地发挥了行业监管效能。

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杜仲凯

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